*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 合规监察 | 合规监察时间、监察人员、监察结果、异常情况、处理方案等 |
2 | 法规解读 | 法规名称、法规内容、法规颁布单位、生效日期、应用范围等 |
3 | 合规培训 | 培训名称、培训时间、培训地点、培训对象、培训内容等 |
4 | 风险评估 | 风险名称、风险等级、影响范围、风险评估人员、风险处理方案等 |
5 | 合规审计 | 审计时间、审计人员、审计结果、违规事项、处理措施等 |
6 | 合规通知 | 通知标题、通知内容、通知发布人、通知发布时间等 |
7 | 合规文档管理 | 文档名称、文档类型、创建人、创建时间、文档版本等 |
8 | 合规合同管理 | 合同名称、合同类型、合同签订方、合同签订时间、合同到期时间等 |
9 | 合规风险预警 | 预警名称、预警级别、预警内容、预警对象、处理方案等 |
10 | 合规问卷调查 | 调查主题、调查对象、调查时间、调查问题、调查结果等 |
11 | 合规事件管理 | 事件名称、事件类型、事件发生时间、事件责任人、事件处理进度等 |
12 | 合规合规档案管理 | 档案名称、档案类型、档案编号、档案责任人、档案存储位置等 |
13 | 合规任务管理 | 任务名称、任务类型、负责人、任务截止时间、任务完成情况等 |
14 | 合规人员管理 | 人员姓名、职位、所属部门、联系方式、入职时间等 |
15 | 合规证照管理 | 证照类型、证照编号、证照有效期、证照颁发单位、颁发时间等 |
16 | 合规违规记录 | 违规行为、违规时间、相关人员、处理过程、处理结果等 |
17 | 合规数据分析 | 数据分析日期、分析指标、分析结果、分析人员、分析报告等 |
18 | 合规考核评估 | 考核指标、被考核人、考核时间、考核结果、考核意见等 |
19 | 合规知识库 | 知识库分类、知识库标题、知识库内容、创建人、创建时间等 |
20 | 合规风险防控 | 防控措施、防控实施时间、负责人、预防效果、风险治理等 |
21 | 注意 | 以上仅为示例等 |